2019年5月主办券商执业质量评价结果
股转系统公告〔2019〕919号
全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2019年5月1日至5月31日），对主办券商2019年5月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。
一、月度评价结果
本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。
43家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.88%；33家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比33.67%；12家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比12.24%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.21%。
评价点值排名前五的主办券商为天风证券、西南证券、东莞证券、东吴证券、浙商证券（并列第四）。
二、负面行为记录情况
5月份共记录负面行为23条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条，涉及21家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比10.53%；推荐后督导类7.5条，占比39.47%；交易管理类3条，占比15.79%；综合管理类6.5条，占比34.21%。各类负面行为记录汇总见下表：
| 行为类别 | 清单序号 | 行为描述 | 调整后条数 |
| 推荐挂牌负面行为 | 3 | 信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。 | 1.5 |
| 4 | 信息披露文件存在内容错误。 | 0.5 | |
| 挂牌后督导负面行为 | 13 | 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 | 6 |
| 22 | 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 | 1.5 | |
| 交易管理负面行为 | 27 | 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。 | 3 |
| 综合管理负面行为 | 39 | 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 | 2 |
| 40 | 未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。 | 3 | |
| 42 | 其他非定期报送的数据未按要求报送的。 | 1.5 |
主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。
附件：主办券商执业质量月度评价结果（2019年5月）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2019年6月13日