2019年10月主办券商执业质量评价结果

👤 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 📡 来源：webtax:95986 👁 6 浏览 💬 0 评论 🕐 2026-09-23 13:17

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2019年10月1日至10月31日），对主办券商2019年10月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果（详见附件）。

38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比39.18%；33家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.02%；15家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比15.46%；11家主办券商评价点值在70点以下，占比11.34%。

评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、长江证券、兴业证券（并列第二）。

二、负面行为记录情况

10月份共记录负面行为48条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为51条，涉及23家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比3.92%；推荐后督导类16.5条，占比32.35%；交易管理类27.5条，占比53.92%；综合管理类5条，占比9.81%。各类负面行为记录汇总见下表：

行为类别	清单序号	行为描述	调整后条数
推荐挂牌负面行为	2	申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报。	1.5
推荐挂牌负面行为	4	信息披露文件存在内容错误。	0.5
挂牌后督导负面行为	13	日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。	11
	14	报送的挂牌公司董监高信息有误。	0.5
	18	对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责。	5
交易管理负面行为	26	在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。	19.5
	27	前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。	7.5
	34	营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。	0.5
综合管理负面行为	37	未在规则要求的时限内提交业务申请材料。	1
	39	业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。	1.5
	40	未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。	2
	42	其他非定期报送的数据未按要求报送的。	0.5