2019年11月主办券商执业质量评价结果
全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2019年11月1日至11月30日），对主办券商2019年11月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。
一、月度评价结果
本月共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果（详见附件）。
42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.30%；27家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比27.84%；18家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比18.56%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.30%。
评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、安信证券、联讯证券。
二、负面行为记录情况
11月份共记录负面行为23条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为22.5条，涉及18家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比8.89%；推荐后督导类11条，占比48.89%；交易管理类6条，占比26.67%；综合管理类3.5条，占比15.55%。各类负面行为记录汇总见下表：
| 行为类别 | 清单序号 | 行为描述 | 调整后条数 |
| 推荐挂牌负面行为 | 2 | 申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报。 | 1.5 |
| 4 | 信息披露文件存在内容错误。 | 0.5 | |
| 挂牌后督导负面行为 | 13 | 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 | 3 |
| 18 | 对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责。 | 5 | |
| 22 | 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 | 3 | |
| 交易管理负面行为 | 27 | 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。 | 6 |
| 综合管理负面行为 | 37 | 未在规则要求的时限内提交业务申请材料。 | 0.5 |
| 39 | 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 | 2 | |
| 40 | 未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。 | 1 |
其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商16家，合计占总记录数的77.78%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的22.22%。
主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部（010-63889557）。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2019年12月11日