关于切实做好全国股份转让系统全市场仿真测试和做市业务准备有关工作的通知
各主办券商及相关单位：
为确保全国股份转让系统交易支持平台如期平稳上线，我司拟于近期组织开展挂牌公司股票协议转让、两网及退市公司股票竞价转让业务全市场仿真测试。鉴于本次测试为我司针对新业务规则、新技术系统进行的测试，各主办券商在测试组织上应涵盖前后台、全流程，对自身技术系统和业务操作进行全面检验。为做好相关工作，有关事项通知如下：
一、全市场仿真测试工作安排
（一）测试目的
全面验证各参与者技术系统和具体业务功能及流程的准确性、有效性、稳定性和业务持续运作的通畅性。
（二）参测单位
全国中小企业股份转让系统公司、中国证券登记结算公司、深圳证券通信有限公司、主办券商、行情信息商。
（三）测试时间
仿真测试时间为2014年3月3日—2014年3月21日，共分为三轮，每轮测试时间为一周，每周一到周五开放测试环境。第一轮进行全业务流程、全功能测试；第二轮增加特殊场景测试，如压力测试、系统切换等；第三轮针对前两轮发现的问题进行回归测试。
（四）测试内容
主要测试挂牌公司股票和两网及退市公司股票日常交易业务，包括申报、回报等交易业务、行情接收和揭示业务、清算和交收业务、投资者适当性和营业部信息文件报送等（全国股份转让系统全市场仿真测试方案见附件1）。
（五）测试工作要求
1. 提高认识，高度重视。各主办券商应充分认识测试对交易支持平台顺利上线的重要性，组织相关人员深入学习《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.0)》、《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引(V1.0)》和测试方案，全面掌握各项技术标准和测试内容，认真做好各项技术和测试准备。
2. 精心组织、周密部署。一是要加强仿真测试工作的组织协调，指定一名公司高管负责指挥协调仿真测试工作。二是要组织经纪、自营、清算、技术等部门和所属营业部全面参与本次仿真测试，后续根据自身及托管行准备情况进行资产管理及基金相关业务测试。三是要制订详尽的仿真测试工作计划。四是要认真做好技术与测试环境的准备，确保生产系统和测试系统的隔离，为开展仿真测试奠定基础。
3. 加强管理、切实推进。各主办券商应当加强仿真测试管理，确保测试工作有序推进。一是各主办券商应于2月25日前做好测试准备，并向我司报送仿真测试申请表，明确测试联系人、测试账户、交易单元、FDEP小站号、双向报盘小站号等信息。二是测试期间，确保仿真测试的覆盖面，每个轮次必须覆盖所有测试场景，每个交易日必须完成所有重点测试场景，每个测试日申报笔数不得少于60笔。三是做好仿真测试结果的记录，建立测试日志，并于每个测试日15：30前以电子邮件形式向我司报送测试反馈表（见附件4）。四是处理好测试中的突发异常事件，如发现异常，各主办券商应当及时通过电话或QQ群报告我司。五是在测试结束后，应在3个工作日内向我司提交加盖公章的测试报告（见仿真测试方案），扫描件和电子版发送到techservice@neeq.org.cn。
为督促主办券商做好全市场仿真测试各项工作，我司将结合各轮测试要求，组织有关专家对各主办券商仿真测试情况进行专项现场检查。
（六）测试联系方式
1. 技术服务部联系人：张俊灵
联系电话：010-63889540
2. 机构业务部联系人：蒋天刚
联系电话:010-63889664
3. 交易监察部联系人：佟萌
联系电话：010-63889570
4. 联系邮箱：techservice@neeq.org.cn
5. 测试QQ群号:336472925
二、做市业务准备工作安排
根据交易支持平台开发总体安排，我司拟于5月份组织开展做市业务技术系统测试。为确保做市业务如期顺利实施，各主办券商应加紧做好机构、制度、业务及技术等各项准备。
（一）认真组织学习《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）》,切实掌握做市业务制度及技术总体要求。
（二）做好做市业务的组织机构及人员准备。应指定一名公司高级管理人员负责组织协调，明确做市业务筹备牵头部门和各相关参与部门，确保做市业务准备机构及人员到位。
（三）4月30日前，制定完成与做市业务相关的内部决策授权、资金管理、库存股管理、内部控制、风险合规等内部管理制度和操作流程。同时加强做市股票、策略等业务研究，确保做市资金和股票尽快落实。
（四）4月30日前，完成做市业务技术系统开发工作，确保如期参与联调联测。
（五）建立做市业务准备工作报告机制。自3月份起至做市业务技术系统正式上线前，主办券商应于每月初的五个工作日内，以电子邮件形式向全国股份转让系统报送做市业务准备情况报告（见附件2）。首次上报时间应不迟于3月5日。
（六）建立做市业务联系人机制。牵头部门应指定一名联络人，负责与我司的日常沟通。主办券商做市业务指定高管、牵头部门负责人、日常联络人名单回执（见附件3）应以电子邮件形式于3月5日前报我司机构业务部。
（七）做市准备工作联系人
1. 机构业务部联系人：罗林
联系电话：010-63889553
2. 技术服务部联系人：梁馨宁
联系电话：010-63889721
全国中小企业股份转让系统
2014年2月25日