关于开展全国中小企业股份转让系统做市业务仿真测试的通知

各主办券商：

为确保全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“本公司”）挂牌公司股票做市转让业务顺利上线，本公司与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）共同搭建仿真测试环境,定于2014年6月30日到2014年7月18日进行做市转让业务仿真测试，以检验市场各方技术系统的正确性和业务操作流畅性。现将测试相关事项通知如下：

一、参测单位

全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限公司、深圳证券通信有限公司、各主办券商。

二、测试时间

仿真测试时间为2014年6月30日到2014年7月18日，每周一到周五开放测试环境。仿真测试分为三轮，以周为单位开展挂牌公司股票做市转让仿真测试，参测券商每周必须严格按照方案要求完成一轮完整的业务场景测试。

三、测试内容

主要测试挂牌公司股票做市转让和协议转让业务以及两网公司及退市公司股票日常交易和结算业务，包括申报和回报处理、行情接收和揭示、清算和交收等。

所有参测券商的经纪业务系统均需参与测试。

四、测试工作要求

（一）切实做好技术系统准备工作。根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》和《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（V1.0）》的技术规范要求，在本次测试前，切实解决前期测试中发现的问题，做好技术准备和测试环境。各券商应该在2014年6月26日下午15:00之前向我司发送做市业务仿真测试申请，申请表参考附件二。

（二）认真做好仿真测试的准备工作。认真学习《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》并严格按照《全国中小企业股份转让系统做市业务仿真测试方案》（见附件一）的要求，周密组织，妥善安排，做好详尽的测试计划，确保测试工作有序推进。各主办券商在测试组织上应涵盖前后台、全流程，对自身技术系统和业务操作进行全面检验。指定专人负责本次仿真测试工作，要求做市业务、技术等部门均参加测试，确保做市业务工作人员了解业务规则，熟悉业务操作。要求安排营业部参加测试，力争通过测试达到完善系统、检验制度和流程以及锻炼人员的多重目的。

（三）详细记录测试过程并做好反馈。测试过程中，各参测券商应详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时通过电话或QQ群与本公司沟通联系。各主办券商应于每周五16：30前以电子邮件形式向我司报送本周测试信息反馈，反馈报告参考附件三。在仿真测试结束后，应在2014年7月18日20:00前向我司提交测试报告，将电子版发送到techservice@neeq.org.cn，并于测试结束后2日内将加盖公章的测试报告传真至本公司。

（四）认真做好测试后的总结工作。各主办券商应在本次测试结束后，认真总结三轮仿真测试过程中出现的问题，研究有效的解决方案，切实加以解决。

五、联系方式

全国股份转让系统公司机构业务部联系人：范冠威

联系电话: 010-63889836

全国股份转让系统公司交易监察部联系人：吴玉九

联系电话：010-63889565

全国股份转让系统公司技术服务部联系人：梁馨宁

联系电话：010-63889721

技术支持邮箱：techservice@neeq.org.cn

传真号：010-63889574

测试QQ群号：348545494

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2014年6月24日