关于开展全国中小企业股份转让系统做市业务第一次全网测试的通知

各主办券商：

为确保全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“本公司”）挂牌公司股票做市转让业务顺利上线，本公司定于2014年8月2日进行做市业务第一次全网测试，以检验市场各方技术系统的正确性和业务操作流畅性。现将测试相关事项通知如下：

一、参测单位

本公司、中国结算北京分公司、深圳证券通信公司， 82家主办券商。

二、测试时间

第一轮全网测试时间为2014年8月2日全天，模拟两个交易日的测试，T日为一个完整交易日和日终清算流程，T+1日测试特殊场景。初始数据以8月1日清算后数据为准。

三、测试内容

主要测试挂牌公司股票做市转让和协议转让、两网公司及退市公司股票竞价转让的日常交易和结算业务，包括申报和回报处理、行情接收和揭示、清算和交收等。

四、测试工作要求

（一）切实做好做市业务技术系统和自营业务技术系统准备工作。根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》和《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（V1.0）》的技术规范要求。所有获得做市业务备案及已经提交做市业务备案申请的主办券商应彻底解决仿真测试中发现的各类问题，确保做市业务技术系统和自营业务技术系统就绪，并于2014年7月31日15:00之前向我司提交加盖公司公章的做市业务全网测试申请。

（二）切实做好经纪业务技术系统准备工作。参与全网测试的82家主办券商应完成经纪业务技术系统的升级改造，并按要求参与我司组织的做市业务全网测试。

（三）认真做好第一轮全网测试的准备工作。认真学习《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》并严格按照《全国中小企业股份转让系统做市业务第一次全网测试方案》（见附件1）的要求，所有参测券商应认真做好技术、数据、环境和人员方面的准备，周密组织，妥善安排，做好详尽的测试计划，确保测试工作有序推进。其中，已经获得做市业务备案主办券商的测试计划必须涵盖做市业务、自营业务和经纪业务测试场景。

（四）加强全网测试的组织协调工作。为保证测试效果，各主办券商在测试组织上应涵盖前后台、全流程，对自身技术系统和业务操作进行全面检验。指定专人负责本次全网测试工作，要求业务、技术等部门均参加测试，做到全业务覆盖，确保业务工作人员了解业务规则，熟悉业务操作。要求安排营业部参加测试，力争通过测试达到完善系统、检验制度和流程以及锻炼人员的多重目的。

（五）详细记录测试过程并做好反馈。测试过程中，各参测券商应详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时通过电话或QQ群与本公司沟通联系。测试当日，不论测试是否有问题，均须于当日测试完成后，将电子版测试报告（见测试方案的附件1）发送至techservice@neeq.org.cn，并于8月5日上午12:00之前将加盖公章的测试报告扫描件发送至techservice@neeq.org.cn。

（六）务必做好测试后的恢复工作。测试前认真做好生产系统数据备份，严格隔离生产和测试数据，测试完成后做好系统、数据恢复工作，确保下一交易日（8月4日）生产系统的正常运行。

（七）认真做好测试后的总结工作。各主办券商应在本次测试结束后，认真总结第一次全网测试过程中出现的问题，研究有效的解决方案，切实加以解决。本公司预计于8月9日进行做市业务第二次全网测试，请各主办券商提前做好准备。

五、联系方式

全国股份转让系统公司交易监察部联系人：吴玉九

联系电话：010-63889565

全国股份转让系统公司技术服务部联系人：梁馨宁

联系电话：010-63889721

全国股份转让系统公司机构业务部联系人：范冠威

联系电话: 010-63889836

技术支持邮箱：techservice@neeq.org.cn

传真号：010-63889574

测试QQ群号：348545494

附件：

1. 全国中小企业股份转让系统做市业务第一次全网测试方案

2. 全国中小企业股份转让系统做市业务第一次全网测试场景

3. 全国中小企业股份转让系统做市业务第一次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓

4. 全国中小企业股份转让系统全网测试用户通信参数配置指引

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2014年7月29日