关于开展全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试的通知

各主办券商：

　　为确保全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“本公司”）挂牌公司股票做市转让业务顺利上线，本公司定于2014年8月16日进行做市业务第三次全网测试，以检验市场各方技术系统的正确性和业务操作流畅性。现将测试相关事项通知如下：

一、 参测单位

　　（一）全国中小企业股份转让系统有限责任公司

　　（二）中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）

　　（三）深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）

　　（四）81家主办券商

　　二、 参测技术系统

　　（一）全国中小企业股份转让系统交易支持平台

　　（二）全国股份转让系统通信系统（深证通灾备中心）

　　（三）中国结算全国股份转让登记结算系统

　　（四）中国结算CCNET系统

　　（五）参测券商相关系统

三、测试时间

　　本次测试时间为2014年8月16日全天，模拟一个正常交易日的测试。 　　

　　初始数据以8月15日清算后数据为准。

　　四、测试内容

　　主要测试挂牌公司股票做市转让和协议转让、两网公司及退市公司股票竞价转让的日常交易和结算业务，包括申报和回报处理、行情接收和揭示、清算和交收等。

　　69家已经提交做市业务备案材料的主办券商必须测试做市业务测试场景、自营业务测试场景；所有81家主办券商必须测试经纪业务测试场景。具体测试场景要求详见《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试场景》（附件2），所有要求测试的业务场景必须全覆盖。　

　　五、测试工作要求

（一）切实做好做市业务技术系统和自营业务技术系统准备工作。所有获得做市业务备案及已经提交做市业务备案申请的主办券商均应根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》和《全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（V1.0）》的技术规范要求，彻底解决前期测试中发现的各类问题，确保做市业务技术系统和自营业务技术系统就绪。

（二）切实做好经纪业务技术系统准备工作。获准从事经纪业务的主办券商应完成经纪业务技术系统的升级改造，并按要求参与本次全网测试。

（三）务必使用最新版行情小站程序。深证通发布了最新版的行情小站程序，请参测券商从深证通网站下载并安装，并在测试结束后进行回退。下载地址：

http://www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2014081230320.shtml

　　（四）认真做好测试准备工作。参测券商应认真学习《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》并严格按照测试方案的要求，做好技术、数据、环境和人员方面的准备，周密组织，妥善安排，做好详尽的测试计划，确保测试工作有序推进。其中，已经获得做市业务备案主办券商的测试计划必须涵盖做市业务测试场景、自营业务测试场景（不包含两网公司及退市公司）和经纪业务测试场景。

（五）加强全网测试的组织协调工作。为保证测试效果，各主办券商在测试组织上应涵盖前后台、全流程，对自身技术系统和业务操作进行全面检验。指定专人负责本次全网测试工作，要求业务、技术等部门均参加测试，确保业务工作人员了解业务规则，熟悉业务操作。建议安排全部营业部参加测试，力争通过测试达到完善系统、检验制度和流程以及锻炼人员的多重目的。

（六）本次全网测试结果将作为主办券商能否参加通关测试的参考标准。参测券商只有同时满足业务类别覆盖率达到100%和场景通过率达到100%的条件，才能参加通关测试。

　　（七）详细记录测试过程并做好反馈。测试过程中，各参测券商应详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时通过电话或QQ群与本公司沟通联系。测试当日，不论测试是否有问题，均须于当日测试完成后，将电子版测试反馈表（附件5）发送至techservice@neeq.org.cn，并于8月19日上午12:00之前将加盖公章的测试反馈表（附件5）扫描件发送至techservice@neeq.org.cn。

　　（八）务必做好测试后的恢复工作。测试前认真做好生产系统数据备份，严格隔离生产和测试数据，测试完成后做好系统、数据恢复工作，确保下一交易日（8月18日）生产系统的正常运行。

　　（九）认真做好测试后的总结工作。各主办券商应在本次测试结束后，认真总结测试过程中出现的问题，研究有效的解决方案，切实加以解决。本公司预计于8月23日进行做市业务上线通关测试，请各主办券商提前做好准备。 　　

六、联系方式

全国股份转让系统公司交易监察部联系人：吴玉九

联系电话：010-63889565

全国股份转让系统公司技术服务部联系人：梁馨宁

联系电话：010-63889721

全国股份转让系统公司机构业务部联系人：范冠威

联系电话: 010-63889836

技术支持邮箱：techservice@neeq.org.cn

传真号：010-63889574

测试QQ群号：348545494

附件：1.《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试方案》

2.《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试场景》

3.《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》

4.《全国中小企业股份转让系统全网测试用户通信参数配置指引》

5.《20140816_券商名称_全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试反馈表》

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2014年8月12日