2017年10月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2017年10月1日至10月31日），对主办券商2017年10月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果（详见附件）。

34家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比35.42%（9月29.17%）；48家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比50.00%（9月47.92%）；11家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比11.46%（9月20.83%）；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.12%（9月2.08%）。

评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、上海证券（并列第一）、西部证券、九州证券（并列第三）、联储证券。

二、负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为120条，涉及56家主办券商。其中，推荐挂牌类34条，占比28.33%；推荐后督导类63条，占比52.50%；交易管理类6条，占比5.00%；综合管理类17条，占比14.17%。各类负面行为记录汇总见下表：

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商54家，合计占总记录数的88.33%（9月86.13%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商2家，合计占总记录数的11.67%（9月13.87%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（9月0%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。

负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：

（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第4条问题突出，主要为限售股份计算错误，公司董事、监事、高级管理人员持股情况披露错误等。

（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第17条问题突出，第17条记录的问题主要为公告披露不及时，公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

（三）交易管理类中，负面行为清单第25条和第26条问题突出，主要为开盘未对做市股票发布买卖双向报价以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

（四）综合管理类中，负面行为清单第36条新增较多，主要为变更主办券商申请材料未能在规则要求期限内提交。

全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，提供相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部邮箱（jigouywb@neeq.com.cn）并及时电话联系机构业务部各主办券商专管员。

附件：主办券商执业质量月度评价结果（2017年10月）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2017年11月10日