关于发布《上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票》的通知

各市场参与人：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》进行了修订，制定了《上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票》（以下简称新版必备条款），现予以发布。

请各证券公司对照新版必备条款，制定新版《科创板股票交易风险揭示书》。对首次申请开通科创板股票交易权限的投资者，证券公司应当充分告知相关风险，并要求其以纸面或电子形式签署新版《科创板股票交易风险揭示书》。对已签署旧版《科创板股票交易风险揭示书》的投资者，证券公司应当通过短信、电话或交易系统提示等适当方式，向投资者充分告知新版《科创板股票交易风险揭示书》新增的相关风险，并留存记录。请各证券公司按照退市新规要求，采取有效措施做好科创板股票交易风险提示。

修订后的指南全文可至本所官方网站（http://www.sse.com.cn）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

特此通知。

附件：上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票

上海证券交易所

二○二一年一月二十二日