【第59号公告】《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》

中国证券监督管理委员会公告

〔2023〕59号

现公布金融行业推荐性标准《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》(JR/T 0300—2023),自公布之日起施行。

中国证监会

2023年11月23日

目 次

前言 .................................................................................. II

引言 ................................................................................. III

1 范围 ................................................................................ 1

2 规范性引用文件 ...................................................................... 1

3 术语和定义 .......................................................................... 1

4 数据类型 ............................................................................ 1

5 数据格式 ............................................................................ 2

5.1 数据格式说明 .................................................................... 2

5.2 实时消息对账 .................................................................... 2

5.3 非实时文件对账 .................................................................. 3

6 数据接口 ............................................................................ 3

6.1 资金资产对账数据接口 ............................................................ 3

6.2 证券资产对账数据接口 ............................................................ 4

6.3 期权合约资产对账数据接口 ........................................................ 5

6.4 期权组合持仓资产对账数据接口 .................................................... 5

6.5 证券资金明细对账数据接口 ........................................................ 6

6.6 融资融券担保负债汇总对账数据接口 ................................................ 8

6.7 待交收证券资金明细对账数据接口 .................................................. 8

附录 A（规范性）数据字典 ...............................................................11

附录 B（资料性）实时消息对账示例 .......................................................24

B.1 传入参数示例 .................................................................... 24

B.2 返回参数示例 .................................................................... 24

参考文献 .............................................................................. 3

前 言

本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规范》的规定 起草。 本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。 本文件起草单位：中国证券监督管理委员会科技监管局、安信证券股份有限公司、中证信息技术服 务有限责任公司、上海证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、安信基金管理有限 责任公司、恒生电子股份有限公司、深圳市金证科技股份有限公司、深圳证券信息有限公司、深圳证券 通信有限公司、上海证券信息有限公司、东方证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、平安银 行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、申万菱信 基金管理有限公司、永赢基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、第一创业证券股份有限公司。 本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、陈炜、李克坚、路一、孙宏伟、刘彬、许彦冰、向晖、彭澎、 曲阳、李震、关金鹏、凌宗平、谢雨华、王环、张旭升、许帮修、蒋雅琳、潘石、方若宜、黄天寿、梁 馨宁、毛银杰、刘三高、史学勇、陈朝兰、李志能、沙明、樊建、黄芸芸、邓颖、余鹤、彭世金、林升、 黄一展、章宇、赵斗斗、杨圣文、毛单单、陈超、武泰宇、徐越、许熔、梁欣欣、徐晓炜、马威。