关于发布北京证券交易所全国中小企业股份转让系统2026年第二季度证券公司执业质量评价结果的公告
北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，对证券公司2026年第二季度的执业质量情况进行了评价，评价结果（见附件）现予以公告。
北京证券交易所 全国股转公司
2026年7月21日
| 序 号 | 券商简称 | 基 础 分 值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全 国股转 系统经 纪业务 | 合规质量扣分合计 | |||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | ||||||
| 1 | 开源证券 | 100 | 2.29 | 3.32 | 0.00 | 9.00 | 3.26 | 4.92 | 2.88 | 4.26 | 10.00 | 39.93 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.00 | 0.00 | 0.00 | 2.00 | 137.93 |
| 2 | 国泰海通 | 100 | 16.00 | 14.67 | 1.02 | 0.00 | 3.17 | 3.06 | 1.43 | 11.80 | 0.05 | 51.21 | 20.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 20.00 | 131.21 |
| 3 | 银河证券 | 100 | 2.29 | 9.29 | 2.30 | 3.00 | 0.00 | 2.50 | 0.10 | 9.75 | 1.79 | 31.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 131.00 |
| 4 | 申万宏源 | 100 | 2.29 | 4.97 | 0.49 | 9.00 | 0.00 | 4.26 | 1.05 | 6.56 | 3.33 | 31.94 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.50 | 6.50 | 125.44 |
| 5 | 华泰证券 | 100 | 0.00 | 2.69 | 0.16 | 7.00 | 3.50 | 2.61 | 0.82 | 12.06 | 0.00 | 28.84 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 124.84 |
| 6 | 国联民生 | 100 | 0.00 | 2.87 | 0.00 | 10.00 | 2.06 | 3.21 | 0.53 | 5.43 | 0.00 | 24.10 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 124.10 |
| 7 | 中信建投 | 100 | 2.29 | 6.75 | 1.32 | 6.00 | 0.70 | 2.86 | 0.04 | 11.64 | 0.10 | 31.70 | 8.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 8.00 | 123.70 |
| 8 | 中金公司 | 100 | 4.57 | 8.69 | 0.36 | 0.00 | 0.50 | 2.59 | 0.14 | 6.38 | 0.21 | 23.44 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 1.00 | 122.44 |
| 9 | 中泰证券 | 100 | 2.29 | 4.36 | 0.25 | 3.00 | 1.77 | 3.22 | 0.71 | 5.82 | 0.61 | 22.02 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 122.02 |
| 10 | 国金证券 | 100 | 4.57 | 4.60 | 2.86 | 3.00 | 2.80 | 2.80 | 0.31 | 7.97 | 0.00 | 28.91 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.00 | 0.00 | 1.00 | 7.00 | 121.91 |
| 11 | 兴业证券 | 100 | 2.29 | 6.20 | 1.48 | 0.00 | 0.83 | 2.91 | 1.18 | 5.43 | 0.00 | 20.32 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 120.32 |
| 12 | 招商证券 | 100 | 2.29 | 6.28 | 0.51 | 0.00 | 0.00 | 2.63 | 0.08 | 7.65 | 0.04 | 19.48 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 119.48 |
| 序 号 | 券商简称 | 基 础 分 值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全 国股转 系统经 纪业务 | 合规质量扣分合计 | |||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | ||||||
| 13 | 中信证券 | 100 | 0.00 | 2.00 | 4.92 | 0.00 | 0.00 | 2.68 | 0.52 | 11.51 | 0.23 | 21.86 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.00 | 0.00 | 1.00 | 3.00 | 118.86 |
| 14 | 东吴证券 | 100 | 4.57 | 4.51 | 0.87 | 0.00 | 0.00 | 3.41 | 0.99 | 7.08 | 3.55 | 24.98 | 5.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.00 | 0.00 | 0.00 | 7.00 | 117.98 |
| 15 | 财通证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.42 | 6.00 | 1.95 | 2.95 | 0.00 | 6.39 | 0.00 | 17.72 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 117.72 |
| 16 | 东方财富 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.81 | 0.00 | 0.00 | 2.52 | 0.00 | 13.46 | 0.00 | 16.79 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 1.00 | 115.79 |
| 17 | 东北证券 | 100 | 0.00 | 0.71 | 0.00 | 3.00 | 0.55 | 2.91 | 3.61 | 4.82 | 0.18 | 15.78 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 115.78 |
| 18 | 国信证券 | 100 | 0.00 | 0.86 | 0.40 | 0.00 | 0.00 | 2.79 | 0.73 | 14.45 | 0.15 | 19.37 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 115.37 |
| 19 | 华源证券 | 100 | 0.00 | 0.97 | 0.00 | 0.00 | 0.73 | 2.57 | 1.00 | 4.78 | 7.52 | 17.58 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.50 | 2.50 | 115.08 |
| 20 | 国元证券 | 100 | 0.00 | 0.05 | 0.69 | 3.00 | 0.72 | 2.85 | 2.21 | 5.55 | 0.00 | 15.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 115.07 |
| 21 | 光大证券 | 100 | 0.00 | 0.24 | 0.00 | 4.00 | 0.87 | 2.76 | 0.00 | 5.85 | 0.09 | 13.80 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 113.80 |
| 22 | 金融街证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3.00 | 2.17 | 2.86 | 0.95 | 4.49 | 0.27 | 13.75 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 1.00 | 112.75 |
| 23 | 平安证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.58 | 0.87 | 9.24 | 0.00 | 12.70 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 112.70 |
| 24 | 长城证券 | 100 | 0.00 | 0.11 | 0.00 | 3.00 | 0.50 | 2.55 | 0.87 | 5.37 | 0.04 | 12.46 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 112.46 |
| 25 | 南京证券 | 100 | 0.00 | 0.06 | 0.00 | 3.00 | 1.20 | 2.62 | 0.92 | 4.65 | 0.00 | 12.45 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 112.45 |
| 26 | 天风证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 6.00 | 0.50 | 2.88 | 2.14 | 4.59 | 0.00 | 16.11 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 112.11 |
| 27 | 中航证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 3.00 | 0.00 | 2.34 | 0.24 | 4.95 | 0.04 | 10.58 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 110.58 |
| 28 | 广发证券 | 100 | 0.00 | 0.25 | 1.60 | 7.00 | 0.00 | 2.72 | 1.14 | 9.82 | 0.00 | 22.52 | 12.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 12.00 | 110.52 |
| 29 | 国盛证券 | 100 | 0.00 | 2.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.34 | 0.11 | 5.90 | 0.09 | 10.43 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 110.43 |
| 序 号 | 券商简称 | 基 础 分 值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全 国股转 系统经 纪业务 | 合规质量扣分合计 | |||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | ||||||
| 30 | 长江证券 | 100 | 0.00 | 0.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3.14 | 1.92 | 5.24 | 0.00 | 10.36 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 110.36 |
| 31 | 东亚前海 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.09 | 0.00 | 8.08 | 0.00 | 10.18 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 110.18 |
| 32 | 首创证券 | 100 | 0.00 | 0.39 | 0.00 | 2.00 | 0.00 | 2.75 | 1.06 | 3.86 | 0.00 | 10.06 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 110.06 |
| 33 | 财信证券 | 100 | 0.00 | 0.21 | 0.29 | 0.00 | 0.00 | 2.63 | 0.86 | 5.44 | 0.44 | 9.88 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 109.88 |
| 34 | 东莞证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.59 | 2.72 | 1.04 | 5.94 | 1.52 | 13.82 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 109.82 |
| 35 | 西南证券 | 100 | 0.00 | 0.02 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.72 | 1.88 | 3.96 | 1.09 | 9.68 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 109.68 |
| 36 | 华福证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.50 | 2.55 | 0.87 | 5.63 | 0.00 | 9.55 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 109.55 |
| 37 | 华安证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.81 | 2.46 | 1.28 | 4.97 | 0.00 | 9.53 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 109.53 |
| 38 | 湘财证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 2.63 | 0.96 | 4.78 | 0.00 | 9.36 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 109.36 |
| 39 | 上海证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 1.34 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.19 | 5.77 | 0.00 | 9.30 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 109.30 |
| 40 | 方正证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.67 | 0.00 | 6.45 | 1.15 | 10.27 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 1.00 | 109.27 |
| 41 | 第一创业 | 100 | 0.00 | 1.44 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.60 | 0.61 | 4.52 | 0.00 | 9.17 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 109.17 |
| 42 | 财达证券 | 100 | 0.00 | 0.31 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.63 | 1.41 | 4.56 | 0.00 | 8.91 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.91 |
| 43 | 川财证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.51 | 0.00 | 6.27 | 0.00 | 8.78 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.78 |
| 44 | 渤海证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.09 | 0.00 | 0.50 | 2.57 | 1.70 | 3.65 | 0.00 | 8.51 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.51 |
| 45 | 金圆统一 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.56 | 0.00 | 5.80 | 0.00 | 8.36 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.36 |
| 46 | 联储证券 | 100 | 0.00 | 0.22 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.48 | 1.37 | 4.13 | 0.00 | 8.20 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.20 |
| 47 | 中银证券 | 100 | 0.00 | 0.19 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.54 | 0.00 | 5.39 | 0.00 | 8.13 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.13 |
| 序 号 | 券商简称 | 基 础 分 值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全 国股转 系统经 纪业务 | 合规质量扣分合计 | |||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | ||||||
| 48 | 东海证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.55 | 0.51 | 4.98 | 0.09 | 8.13 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.13 |
| 49 | 西部证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.84 | 0.35 | 3.70 | 1.23 | 8.12 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.12 |
| 50 | 太平洋证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.60 | 0.67 | 4.82 | 0.00 | 8.09 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 108.09 |
| 51 | 国融证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.21 | 3.12 | 0.00 | 3.60 | 0.00 | 7.92 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.92 |
| 52 | 红塔证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.53 | 0.95 | 4.42 | 0.00 | 7.90 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.90 |
| 53 | 华西证券 | 100 | 0.00 | 0.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.56 | 0.17 | 4.86 | 0.00 | 7.67 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.67 |
| 54 | 国海证券 | 100 | 0.00 | 0.35 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.60 | 0.63 | 4.08 | 0.00 | 7.66 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.66 |
| 55 | 江海证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.57 | 1.40 | 3.21 | 0.31 | 7.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.50 |
| 56 | 爱建证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.52 | 0.00 | 4.94 | 0.00 | 7.46 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.46 |
| 57 | 万联证券 | 100 | 0.00 | 0.29 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.54 | 0.00 | 4.61 | 0.00 | 7.44 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.44 |
| 58 | 中山证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.39 | 1.03 | 4.00 | 0.00 | 7.42 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.42 |
| 59 | 长城国瑞 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.35 | 0.00 | 4.95 | 0.00 | 7.30 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.30 |
| 60 | 国新证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.17 | 2.42 | 0.00 | 3.67 | 0.00 | 7.27 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.27 |
| 61 | 大同证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.43 | 0.00 | 4.83 | 0.00 | 7.27 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 107.27 |
| 62 | 中原证券 | 100 | 0.00 | 1.12 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.55 | 0.00 | 4.35 | 0.22 | 8.24 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 1.00 | 107.24 |
| 63 | 中邮证券 | 100 | 0.00 | 0.31 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.55 | 0.00 | 4.14 | 0.00 | 6.99 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.99 |
| 64 | 华创证券 | 100 | 0.00 | 0.05 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.53 | 0.61 | 3.68 | 0.09 | 6.96 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.96 |
| 序 号 | 券商简称 | 基 础 分 值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全 国股转 系统经 纪业务 | 合规质量扣分合计 | |||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | ||||||
| 65 | 华金证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.53 | 0.00 | 4.38 | 0.00 | 6.93 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.93 |
| 66 | 粤开证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.40 | 0.00 | 4.50 | 0.00 | 6.89 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.89 |
| 67 | 东兴证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.58 | 0.00 | 4.20 | 0.00 | 6.79 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.79 |
| 68 | 华鑫证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.53 | 0.50 | 4.61 | 0.09 | 7.73 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 1.00 | 106.73 |
| 69 | 金元证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.52 | 0.00 | 4.16 | 0.00 | 6.68 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.68 |
| 70 | 万和证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.67 | 0.42 | 4.57 | 0.00 | 6.66 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.66 |
| 71 | 信达证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.39 | 0.00 | 3.90 | 0.00 | 6.29 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.29 |
| 72 | 国都证券 | 100 | 0.00 | 0.06 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.54 | 0.45 | 3.24 | 0.00 | 6.29 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.29 |
| 73 | 中天证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.51 | 0.58 | 3.15 | 0.00 | 6.25 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.25 |
| 74 | 世纪证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.52 | 0.00 | 3.66 | 0.00 | 6.18 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.18 |
| 75 | 诚通证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.28 | 0.00 | 3.88 | 0.00 | 6.16 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.16 |
| 76 | 华宝证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 6.14 | 0.00 | 6.14 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.14 |
| 77 | 华龙证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.46 | 0.00 | 3.63 | 0.00 | 6.10 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.10 |
| 78 | 中天国富 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.54 | 0.00 | 3.52 | 0.00 | 6.06 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 106.06 |
| 79 | 浙商证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.61 | 0.00 | 0.00 | 2.84 | 0.84 | 6.71 | 0.00 | 11.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.00 | 5.00 | 106.01 |
| 80 | 申港证券 | 100 | 0.00 | 0.19 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.41 | 0.00 | 3.31 | 0.00 | 5.91 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.91 |
| 81 | 大通证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1.89 | 0.58 | 3.42 | 0.00 | 5.89 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.89 |
| 82 | 东方证券 | 100 | 0.00 | 0.65 | 0.37 | 0.00 | 0.00 | 2.48 | 0.41 | 5.66 | 0.00 | 9.56 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 105.56 |
| 序 号 | 券商简称 | 基 础 分 值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全 国股转 系统经 纪业务 | 合规质量扣分合计 | |||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | ||||||
| 83 | 英大证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.53 | 0.00 | 2.97 | 0.00 | 5.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.50 |
| 84 | 山西证券 | 100 | 0.00 | 1.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.82 | 1.23 | 3.53 | 0.19 | 9.27 | 4.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 105.27 |
| 85 | 麦高证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 5.21 | 0.00 | 5.21 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.21 |
| 86 | 五矿证券 | 100 | 0.00 | 0.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.27 | 0.00 | 2.72 | 0.00 | 5.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 105.00 |
| 87 | 银泰证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.50 | 0.00 | 0.00 | 3.78 | 0.00 | 4.28 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 104.28 |
| 88 | 国开证券 | 100 | 0.00 | 1.06 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.51 | 0.00 | 0.66 | 0.00 | 4.23 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 104.23 |
| 89 | 北京高华 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.10 | 0.00 | 4.10 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 104.10 |
| 90 | 华林证券 | 100 | 0.00 | 0.03 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.52 | 0.59 | 4.76 | 0.00 | 7.90 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 0.00 | 4.00 | 103.90 |
| 91 | 国投证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 3.40 | 3.00 | 1.59 | 3.04 | 1.41 | 6.59 | 0.70 | 19.73 | 12.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4.00 | 16.00 | 103.73 |
| 92 | 天府证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3.66 | 0.00 | 3.66 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 103.66 |
| 93 | 星展证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 102.50 |
| 94 | 华兴证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.20 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.20 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 102.20 |
| 95 | 北京证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 |
| 96 | 大和证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 |
| 97 | 瑞银证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 |
| 98 | 野村东方 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 |
| 99 | 渣打证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 100.00 |
| 100 | 德邦证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.44 | 0.86 | 3.85 | 0.00 | 7.15 | 8.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 8.00 | 99.15 |
| 序 号 | 券商简称 | 基 础 分 值 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | |||||||||||||||||
| 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全国股转系统经纪及研究业务 | 专业质量得分合计 | 北交所业务 | 全国股转系统业务 | 北交所、全 国股转 系统经 纪业务 | 合规质量扣分合计 | |||||||||||||||
| 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | 研究业务 | 保荐业务 | 发行 并购 业务 | 做市业务 | 推荐 挂牌 业务 | 发行 并购 业务 | 持续 督导 业务 | 做市业务 | 经纪业务 | ||||||
| 101 | 甬兴证券 | 100 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2.53 | 0.00 | 4.72 | 0.00 | 7.25 | 9.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 9.00 | 98.25 |
注：
1.表中数据均按照四舍五入法计算取得；
2.114 家证券公司中，13 家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。其中，中金财富与母公司中金公司、中信证券（山东）和中信华南与母公司中信证券、方正证券承销保荐与母公司方正证券、国联民生承销保荐和民生证券与母公司国联民生、 申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券、第一创业承销保荐与母公司第一创业证券、恒泰长财证券与母公司金融街证券、长江证券承销保荐与母公司长江证券、中德证券与母公司山西证券合并评价。